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          专项活动

          中信证券股份有限公司产品风险等级标准(公示)

          所属:投资者适当性管理    作者:中信证券     时间:2018-05-31 10:02:40

          一、公司将产品或服务由低至高划分为五个等级:R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险。

          二、公司销售或者代销的金融产品,根据每一只产品的具体风险特征评定风险等级,请在购买前关注具体产品的风险等级。

          三、场内交易品种风险等级(注:交易所另有规定的以交易所等级为准)

           

                 场内交易品种

          风险等级

          证券经纪与证券销售

           

          债券合格投资者权限开通(交易所场内)

          R5-高风险

          国债

          R1-低风险

          地方政府债

          R1-低风险

          政策性银行金融债

          R1-低风险

          AA+级别及以上信用债、对应级别资产支持证券

          R2-中低风险

          AA级别信用债、对应级别资产支持证券

          R3-中风险

          AA-级别信用债、对应级别资产支持证券

          R4-中高风险

          A+及以下级别信用债、对应级别资产支持证券

          R5-高风险

          无评级信用债及无评级资产支持证券

          R5-高风险

          中小企业私募债

          R5-高风险

          暂停上市债券转让服务

          R5-高风险

          交易所债券质押式回购(正回购)

          R4-中高风险

          交易所债券质押式回购(逆回购)

          R1-低风险

          可转债

          R3-中风险

          优先股

          R2-中低风险

          A股普通股(含新股首次公开发行、公开增发、配股、非公开发行等)

          R3-中风险

          B股股票

          R3-中风险

          创业板

          R3-中风险

          新三板股票(开通我司交易系统权限)

          R4-中高风险

          新三板股票(基础层)

          R4-中高风险

          新三板股票(创新层)

          R3-中风险

          港股通股票

          R4-中高风险

          风险警示股票

          R4-中高风险

          退市整理期股票

          R5-高风险

          两网及退市股票(老三板)

          R4-中高风险

          分级基金[1]

          R5-高风险

          场内期权1

          R4-中高风险

          ETF基金投资者申购赎回权限开通(柜台)

          R4-中高风险

          代理贵金属交易

           

          上海黄金交易所现货实盘交易[2]

          R2-中低风险

          上海黄金交易所现货延期交收交易[3]

          R4-中高风险

          银行间债券质押式回购(正、逆回购)

          R1-低风险

          场内/场外股票质押回购(融入方)

          R4-中高风险

          约定购回式证券交易(融入方)

          R4-中高风险

          融资融券

          R4-中高风险

          转融通

          R1-低风险

           


           

          [1] 分级基金、场内期权等,由于系统限制,无法细分评级。

          [2] 交易品种包括:Au99.95Au99.99Au100g

          [3] 交易品种包括:Ag(T+D)Au(T+N1)Au(T+N2)Au(T+D)mAu(T+D)

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