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          中信证券股份有限公司普通投资者分级标准(公示)

          所属:投资者适当性管理    作者:中信证券     时间:2018-05-31 10:02:40

          一、投资者分为普通投资者与专业投资者。专业投资者之外的投资者为普通投资者。

          二、普通投资者风险承受能力等级由低到高,划分为:C1-最低风险等级、C1-保守型、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-相对积极型和C5-积极型。

          普通投资者填写公司统一的风险测评问卷,问卷内容涉及财务状况、投资经验、投资知识、投资者目标、风险偏好和其他信息等内容,根据普通投资者测评得分,将普通投资者划分为不同的风险等级。

          普通投资者风险承受能力分级标准  

          项目

          C1-最低风险等级

          C1-保守型

          C2-相对保守型

          C3-稳健型

          C4-相对积极型

          C5-积极型

          分值下限

          0∝∝∝

          1

          20

          37

          54

          83

          分值上限

          0

          19

          36

          53

          82

          100

          三、投资者与产品的等级匹配表

           

          投资者分类结果

          投资者分级结果

          可直接匹配的产品或服务或服务风险等级

          普通投资者

          C1-最低风险等级

          R1-低风险(且不得购买或接受其他风险等级产品和服务)

          C1-保守型

          R1-低风险

          C2-相对保守型

          R1-低风险、R2-中低风险

          C3-稳健型

          R1-低风险、R2-中低风险、R3中风险

          C4-相对积极型

          R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险

          C5-积极型

          R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险

          专业投资者

          不再细分评级

          R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险

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